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华安证券一投资顾问违规代客户作决策 被证监局警示

2018-06-05 18:02:59

新浪财经讯 刘金锁在华安证券北京中关村大街证券营业部担任投资顾问期间,存在违规代客户作出交易决策并向客户保证收益的行为。对此,安徽证监局采取出具警示函的监督管理措施。

以下为内容原文:

刘金锁:

经查,你在华安证券北京中关村大街证券营业部担任投资顾问期间,存在违规代客户作出交易决策并向客户保证收益的行为。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条、第十九条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。


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